GB/T31950企业诚信管理体系认证审核方案内容及实施步骤

添加时间：2022-7-23  录入：华道顾问  来源：华道顾问

企业诚信管理体系integrity management system（INS）:用来制定和实施诚信方针和诚信目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要索的集合。
注∶引用ICCO26001∶2008诚信管理体系要求及使用指南。

企业诚信管理体系是以过程为基础的运行模式，为确保诚信管理体系的有效性和持续改进，企业应确定诚信管理体系所需的过程及其在整个企业中的应用，确定明确的管理职责，并提供所需的资源，这是对企业建立、实施诚信管理体系的基础要求。

1 总则
企业诚信管理体系认证审核具有一定的相通性，GB/T19011—2013（ISO19011∶2011，IDT）为审核原则、审核方案的管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，原则上也适用于企业诚信管理体系的审核。

企业应对诚信管理体系的审核做出策划，并按策划的频次分别进行内部审核（第一方审核）和外部审核（第二方审核和第三方审核），以确定诚信管理体系是否∶
a）符合本标准的要求
b）符合企业所确定的诚信管理体系的要求；
c）得到有效实施与保持。

2 审核计划
依据本标准进行企业诚信管理体系认证审核时，应确定审核计划。审核计划包括：
a）覆盖企业诚信管理体系的当年的一系列内部审核；
b）对关键利益相关方卖施的或企业关键利益相关方对本企业实施的当年的第二方审核
c）在审核机构和委托方之间合同规定的时间周期内，由第三方审核机构对诚信管理体系进行的审核。

3 审核方案
在按企业诚信管理体系认证审核计划确定进行诚信管理体系审核后，可参照GB/T19011—2013中52、5.3建立相应的审核方案，并明确审核内容。
审核方案包括∶
a）审核方案的目的、范围与程度
b）审核方案职责；
c）审核方案资源
d）审核方案程序。
审核内容包括但不限于∶
a）规定的诚信方针和目标是否可行
b）体系文件是否覆盖了所有与诚信相关的过程，各文件之间的接口是否清楚∶
c）企业结构能否满足诚信管理体系运行的需要，各部门、各岗位的职责是否明确
d）诚信管理体系要素的选择是否合理；
e）规定的诚信记录是否能起到见证作用；
f）所有职工是否养成了按体系文件或诚信文化要求的行为习惯。

4 审核实施
企业诚信管理体系认证审核时可采用文件调查和现场调查的方式，包括查阅文件和记录、询问工作人员、观察现场、访问顾客和利益相关方、诚信行为调查等。
审核方案的实施可参照GB/T19011—2013中5.4规定的方法进行。审核的程序可参照GB/T19011—2013中6.1规定的方法进行。

5 监视与评审
审核方案的监视和评审可参照GB/T19011—2013中55和5.6规定的方法进行，但应特别考虑以下内容
a）顾客及其他利益相关方的需求和期望；
b）诚信环境变化（如政策和法律法规及规则的变化、经济运行环境变化、企业所处的市场环境和行业环境变化）对企业诚信能力的影响；
c）企业的诚信行为（通过公开的或顾客及其他利益相关方的投诉）对企业诚信的影响。注∶审核方案评审的结果可能导致采取纠正和预防措施以及改进审核方案。

6 审核人员的能力和评价
诚信管理体系审核人员应具有GB/T19011—2013中72.2所述的职业素质和7.2.3.2所述的通用的知识和技能，并具有下列方面特定的知识和技能∶
a）与诚信有关的方法和技术∶使审核人员能检查诚信管理体系并形成适当的审核发现和结论。这方面的知识和技能应当包括∶
——诚信术语
——诚信管理原则及其运用
——诚信管理技术、工具及其运用。
b）与诚信有关的运作过程使审核人员能理解审核范围内的技术内容。这方面的知识和技能应当包括∶
——行业特定的术语
——企业质量信用和质量诚信管理技术规范及其运用；
——合格供应商、销售商（代理商）信用评价规范及运用；
——诚信环境因素及其影响∶
——运作过程、产品和服务的关键特性。
注∶审核人员的能力应当通过适当的培训获得。
 

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